GB/T35770合规管理体系构建完善的合规管理体系

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俗话说，“九层之台，起于累土”，对每一个合规新人而言，构建完善的合规管理体系，是有效开展合规工作的必要前提。

伴随着“强监管”的态势不断延伸，许多金融机构越来越重视合规管理工作。作为“从零开始”系列的*二篇，老乔向大家介绍一下如何构建完善的合规管理体系，以及各个层级在管理体系中相应的职责。

本文的合规管理体系共涉及三个大层级、七个小层级，其职能具体包括：

决策层

党委会（民营机构不做要求）：按照“三重一大”决策机制，在合规管理工作中发挥**作用，履行重大事项的合规管理职责，按照权限决定有关违规人员的处理事项。

董事会及其下设**：审议批准金融机构的合规政策，并监督合规政策的实施；审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对其管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；授权董事会下设的风险管理**、审计**或专门设立的合规管理**对金融机构合规风险管理进行日常管理；

监事会：监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

管理层

高级管理层：

（一）制定书面的合规政策；

（二）贯彻执行合规政策；

（三）任命合规负责人；

（四）明确合规管理部门及其组织结构；

（五）识别主要合规风险，审核批准合规风险管理计划；

（六）每年向董事会提交合规风险管理报告；

（七）及时报告任何重大违规事件。

合规负责人（可以是高管层成员）：全面协调金融机构合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。

合规管理部门，包括牵头管理部门和职能管理部门，当前合规工作覆盖面广，流程多样，仅靠一两个部门难以有效运作，必须多部门协作形成合力：

（一）关注法律、规则的较新发展，及时提供合规建议；

（二）制定并执行风险为本的合规管理计划；

（三）审核评价各项政策、程序的合规性；

（四）进行合规培训；

（五）组织制定合规指南；

（六）识别和分析合规风险；

（七）建立合规风险监测指标；

（八）实施合规风险评估和测试；

（九）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

执行层

合规专员：

除合规管理部门外，其他部门均需要设定合规专员，接受合规管理部门指导，负责本部门合规管理工作。